アセット・マネジメントの法務
実務家のためのQ&A

実務と法令との間に存在する「暗黙知」を埋める

金融当局勤務、資産運用会社の社内弁護士、証券関連訴訟の代理人を経験した著者が、その経験をもとに、アセット・マネジメント・ビジネスとそれに対する規制実務を机上の理論面だけではなく、肌感覚で理解できるように工夫して解説。

Chapter１　金融商品取引法

 Section01　金商法の基礎・用語の定義
　Q01　金商法規制の全体像            
　Q02　有価証券の意義と分類          
　Q03　集団投資スキーム  
　Q04　オルタナティブ投資            
　Q05　デリバティブ取引の種類・特質と規制の概要  
　Q06　金商法上のデリバティブ取引の定義と具体例  
　Q07　有価証券/商品/通貨/暗号資産関連デリバティブ取引    
　Q08　有価証券の募集・私募          
　Q09　金商業登録制度とその例外  
　Q10　金商業の種類          
　Ｑ11　セキュリティ・トークン（デジタル有価証券）            
　Q12　投資運用業の意義と行為類型
　Q13　投資運用業と議決権等株主権の行使  

 Section02　金商業者規制

  ❶　金商業参入規制
　Q14　投資運用業者及び第2種金商業者の登録に必要な要件等
　Q15　投資運用業及び第2種金商業の登録義務の適用除外      
　Q16　投資運用業及び第2種金商業の登録要件の軽減措置      
　Q17　適格機関投資家等特例業務の概要      
　Q18　ベンチャーファンド特例      
　Q19　適格機関投資家等特例業務届出者に対する行為規制等

  ❷　行為規制
　Q20　兼業規制と付随業務
　Q21　投資運用業者・第2種金商業者の体制整備義務
　Q22　誠実公正義務・忠実義務・善管注意義務等      
　Q23　利益相反の個別類型規制      
　Q24　勧誘に関する原則的規制      
　Q25　勧誘行為の態様に関する規制
　Q26　誤認防止・虚偽表示の禁止等
　Q27　契約締結前及び締結時の情報提供規制
　Q28　損失補填と特別利益の提供  
　Q29　運用権限の委託      
　Ｑ30　運用権限の再委託・再々委託に関する規制      
　Q31　運用委託先及び投資先ファンドへのデューデリジェンス・モニタリング  
　Q32　金銭等の預託並びに分別管理

 Section03　不公正取引規制

　Q33　インサイダー取引における「決定事実」          
　Q34　会社関係者・第1次情報受領者          
　Q35　バスケット条項      
　Q36　公募増資インサイダー          
　Q37　情報伝達・取引推奨規制      
　Q38　法人関係情報          
　Q39　相場操縦規制          

  Chapter２　投資信託及び投資法人に関する法律

　Q40　投信法の全体像と位置付け  
　Q41　投資信託の投資対象資産と証券投資信託          
　Q42　投資信託委託会社の公平義務と大口解約          
　Q43　基準価額の誤謬      
　Q44　ファミリー・ファンド方式の意義と機能          
　Q45　ファミリー・ファンド方式の規制と実務的措置
　Q46　外国ファンドへの投資          
　Q47　ファンド・オブ・ファンズに関する規制          
　Q48　投資信託の約款の重大な変更と併合  
　Q49　公募投資信託の運用リスク管理に関する規制  

  Chapter３　犯罪収益移転防止法・外国法

　Q50　投資運用業者・特例業務届出者への犯収法の適用          
　Q51　投資運用業者・QII特例業務届出者の取引時確認義務    
　Q52　米国の海外腐敗行為防止法  
　Q53　米国OFAC規制    

  Chapter４　証券訴訟

　Q54　虚偽開示企業等に対する損害賠償請求訴訟（証券訴訟）
　Q55　米国における証券クラス・アクション
　Q56　米国以外の外国の証券集団訴訟          

〇執筆者紹介　
〇事項索引