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第二種金商業に関する金融商品取引法上の重要論点について、Q&A形式で解説
第二種金商業に関する金融商品取引法上の重要論点について、日常の実務において必ず問題となる点とその対処方法、現実的な実務対応のあり方や最新の実務を筆者自らが証券取引等監視委員会において2年間、専門検査官として証券検査の実務に携わった経験を生かし、平易なQ&A形式で解説。
主要目次
第 1章 第二種金融商品取引業とは？ 第 2章 第二種金融商品取引業をはじめるために 第 3章 第二種金融商品取引業の行為規制 第 4章 帳簿書類の作成・保存、各種届出 第 5章 金融商品取引法以外の留意すべき規制 第 6章 個別業務ごとの留意点 第 7章 当局・自主規制機関への対応
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