金融商品取引業のコンプライアンスQ&A

本柳祐介　著

A5判並製／360頁
ISBN:978-4-7857-3003-1

定価：4,400円 (本体4,000円＋税)

発売日: 2022年11月

詳細

金融商品取引業に関する規制の基本的な知識をQ&A形式で解説

金融商品取引法および関連する政令・内閣府令のうち金融商品取引業に関する規制についてQ&A形式で解説。新規参入の検討や既存の取扱い業務についての本質的な理解のために規制の全体像をカバー。コンプライアンス関連部署のみならず、経営層やフロント部門にもお奨めの１冊。

本柳祐介　西村あさひ法律事務所　弁護士

主要目次

第1章　金融商品取引業者に対する規制の概要

第2章　金融商品取引業の内容

第3章　金融商品取引業に該当する行為

第4章　必要な許認可と体制整備

第5章　金融商品取引業者による当局への届出等

第6章　金融商品取引業者の行為規制

第7章　金融商品取引業者の禁止行為

第8章　第一種金融商品取引業

第9章　第二種金融商品取引業

第10章　投資運用業

第11章　投資助言・代理業

第12章　登録金融機関

第13章　金融商品仲介業者

第14章　金融商品取引業者の株主またはグループ会社に関連する規制

第15章　デジタル・トランスフォーメーション

第16章　トークン・暗号資産

第17章　クロスボーダー